套期保值

1、申请套期保值需要的材料

上海期货交易所:

1 《上海期货交易所套期保值申请(审批)表》

2   企业近2年在交易所的交易实绩(经纪公司提供)

3   企业双方营业执照副本复印件各一份

4   近2年的现货经营业绩

5   国有企业、国有资产占控股地位或主导地位的企业,应出具其法定代表人签署的同意进行相关套期保值业务的证明

6   企业套期保值交易方案(主要内容包括风险来源分析、确定保值目标、明确交割或平仓的数量)

7    购销计划(合同)或保值商品的消耗定额、加工能力、生产经营计划及上一年度总产量的证明材料

大连商品交易所

1 《大连商品交易所套期保值申请表》

2   企业近两年在交易所的交易实绩(经纪公司提供)

3   企业近两年的现货经营业绩

4   企业营业执照副本复印件

5   企业套期保值情况说明

6   国有企业、国有资产占控股地位或主导地位的企业,应出具其法定代表人签署的同意进行相关套期保值业务的证明

7   企业套期保值交易方案(主要内容包括风险来源分析、确定保值目标、明确交割或平仓的  数量)

8   企业近2年保值商品或其相关产品的销项增值税发票记帐联的复印件

9   企业近2年经过审计的资产负债表、损益表、现金流量表

10 期货经纪公司担保企业套期保值材料真实性的声明

郑州商品交易所

1 《郑州商品交易所套期保值交易申请(审批)表》

2   企业营业执照副本(复印件)

3   套期保值交易的操作说明

4   证明企业近2年的现货经营业绩的保值商品或其相关产品的销项增值税发票记帐联(复印件)

5   企业近2年经过审计的资产负债表、损益表和现金流量表(复印件)

6   期货公司会员担保企业套期保值材料真实性的声明

7   交易所要求的其他材料

注:卖出套期保值交易另须提交的证明材料:

·   原材料生产企业保值商品的消耗定额、生产能力、当年的生产计划、原材料购销计划(合同)以及交易所要求提供的其他材料;

·   原材料加工企业、流通经营企业和其他企业保值商品的现货仓单或拥有实货的其他凭证(购销合同或发票)以及交易所要求提供的其他材料。

买入套期保值另须提交的证明材料:

·   原材料加工企业保值商品的消耗定额、加工能力、生产经营计划或生产商品的购销合同以及交易所要求提供的其他材料;

·   原材料生产企业、流通经营企业和其他企业保值商品的购销计划(合同)的证明材料,以及交易所要求提供的其他材料。

2、套期保值的申请期限和建仓期限

 

3、相关附件

 附件一:上海期货交易所套期保值申请表

 附件二:大连商品交易所套期保值申请表

 附件三:郑州商品交易所套期保值申请表

 附件四:上海期货交易所套期保值交易管理办法

 附件五:大连商品交易所套期保值交易管理办法

 附件六:郑州商品交易所套期保值交易管理办法

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